浙商證券股份有限公司
關于浙江越劍智能裝備股份有限公司
(相關資料圖)
首次公開發行股票 2022 年度持續督導報告書
保薦人名稱：浙商證券股份有限公司 被保薦公司簡稱：越劍智能
保薦代表人姓名：周旭東 聯系電話：0571-87901964
保薦代表人姓名：俞琦超 聯系電話：0571-87901964
浙江越劍智能裝備股份有限公司（以下簡稱“越劍智能”或“公司”）經中
國證券監督管理委員會《關于核準浙江越劍智能裝備股份有限公司首次公開發行
（證監許可〔2020〕464 號）核準，向社會公開發行人民幣普通股（A
股票的批復》
股）3,300 萬股，每股發行價格為人民幣 26.16 元，募集資金總額 86,328.00 萬元，
扣除發行費用 8,106.89 萬元后，募集資金凈額 78,221.11 萬元，天健會計師事務
所（特殊普通合伙）對公司首次公開發行股票的募集資金到位情況進行了審驗，
（天健驗〔2020〕65 號）。越劍智能股票于 2020 年 4 月 15
并出具了《驗資報告》
日在上海證券交易所掛牌上市。
浙商證券股份有限公司（以下簡稱“保薦人”）作為浙江越劍智能裝備股份
有限公司首次公開發行股票的保薦人，根據《證券發行上市保薦業務管理辦法》、
《上海證券交易所股票上市規則》以及《上海證券交易所上市公司自律監管指引
第 11 號—持續督導》等有關法規和規范性文件的要求，對越劍智能進行首次公
開發行股票持續督導工作，持續督導期為 2020 年 4 月 15 日至 2022 年 12 月 31
日。保薦人現就越劍智能 2022 年度持續督導工作總結如下：
一、持續督導工作情況
序號 工作內容 完成或督導情況
保薦人已建立健全并有效執
建立健全并有效執行持續督導工作制度，并針對具 行持續督導工作制度，已根
體的持續督導工作制定相應的工作計劃。 據公司的具體情況制定了相
應的工作計劃。
根據中國證監會相關規定，在持續督導工作開始 保薦人已與公司簽訂持續督
前，與上市公司或相關當事人簽署持續督導協議， 導協議，該協議已明確了雙
明確雙方在持續督導期間的權利義務，并報上海證 方在持續督導期間的權利義
券交易所備案。 務。
保薦人與公司保持密切日常
溝通、定期回訪、現場檢查及
盡職調查等方式，2022 年 4
通過日常溝通、定期回訪、現場檢查、盡職調查等
方式開展持續督導工作。
年 1 月 12 日赴公司開展現場
檢查。
持續督導期間，按照有關規定對上市公司違法違規
經核查，公司未發生須公開
事項公開發表聲明的，應于披露前向上海證券交易
所報告，經上海證券交易所審核后在指定媒體上公
項。
告。
持續督導期間，上市公司或相關當事人出現違法違
經核查，公司及其控股股東、
規、違背承諾等事項的，應自發現或應當發現之日
實際控制人、董事、監事、高
級管理人員未發生相關情
包括上市公司或相關當事人出現違法違規、違背承
形。
諾等事項的具體情況，保薦人采取的督導措施等
督導上市公司及其董事、監事、高級管理人員遵守 經核查，公司及其董事、監
法律、法規、部門規章和上海證券交易所發布的業 事、高級管理人員遵守相關
務規則及其他規范性文件，并切實履行其所做出的 法律法規，并能切實履行其
各項承諾。 所做出的各項承諾。
督導上市公司建立健全并有效執行公司治理制度， 經核查，公司已建立并有效
以及董事、監事和高級管理人員的行為規范等。 范。
督導上市公司建立健全并有效執行內控制度，包括
但不限于財務管理制度、會計核算制度和內部審計 經核查，公司已建立并有效
對外投資、衍生品交易、對子公司的控制等重大經 范。
營決策的程序與規則等。
經核查，公司已建立并有效
督導公司建立健全并有效執行信息披露制度，審閱
執行信息披露制度，向上海
信息披露文件及其他相關文件，并有充分理由確信
上市公司向上海證券交易所提交的文件不存在虛
在虛假記載、誤導性陳述或
假記載、誤導性陳述或重大遺漏。
重大遺漏。
對上市公司的信息披露文件及向中國證監會、上海
保薦人已按要求進行了審
證券交易所提交的其他文件進行事前審閱，對存在
閱，經核查，公司不存在應向
上海證券交易所報告的事
正或補充，上市公司不予更正或補充的，應及時向
項。
上海證券交易所報告。
對上市公司的信息披露文件未進行事前審閱的，應 保薦人已按要求進行了審
在上市公司履行信息披露義務后五個交易日內，完 閱，經核查，公司不存在應向
成對有關文件的審閱工作，對存在問題的信息披露 上海證券交易所報告的事
文件應及時督促上市公司更正或補充，上市公司不 項。
予更正或補充的，應及時向上海證券交易所報告。
經核查，公司或其控股股東、
關注上市公司或其控股股東、實際控制人、董事、 實際控制人、董事、監事、高
監事、高級管理人員受到中國證監會行政處罰、上 級管理人員未受到中國證監
海證券交易所監管措施或者紀律處分的情況，并督 會行政處罰、上海證券交易
促其完善內部控制制度，采取措施予以糾正。 所的監管措施或者紀律處
分。
持續關注上市公司及控股股東、實際控制人等履行 經核查，公司及控股股東、實
未履行承諾事項的，及時向上海證券交易所報告 諾。
關注社交媒體關于上市公司的報道和傳聞，及時針
保薦人關注了公共傳媒關于
對市場傳聞進行核查。經核查后發現上市公司存在
公司的報道，公司不存在應
應當披露未披露的重大事項或與披露的信息與事
實不符的，應當及時督促上市公司如實披露或予以
披露的信息與事實不符的情
澄清；上市公司不予披露或澄清的，應當及時向上
況。
海證券交易所報告。
發現以下情形之一的，保薦人應督促上市公司做出
說明并限期改正，同時向上海證券交易所報告：
（一）上市公司涉嫌違反《股票上市規則》等上海
證券交易所相關業務規則；（二）證券服務機構及其
簽名人員出具的專業意見可能存在虛假記載、誤導 經核查，公司未發生相關情
性陳述或重大遺漏等違法違規情形或其他不當情 形。
形；
（三）上市公司出現《保薦辦法》第七十一條、
第七十二條規定的情形；
（四）上市公司不配合保薦
人持續督導工作；
（五）上海證券交易所或保薦人認
為需要報告的其他情形。
制定對上市公司的現場檢查工作計劃，明確現場檢 保薦人已制定了現場檢查的
查工作要求，確保現場檢查工作質量。保薦人對上 相關工作計劃，并按計劃實
項目的兩名保薦代表人至少應當有一人參加現場 頻率及人員資格符合規定要
檢查。 求。
持續督導期內重點關注上市公司是否存在如下事
項：
（一）存在重大財務造假嫌疑；（二）控股股東、
實際控制人及其關聯人涉嫌資金占用；（三）可能存
在重大違規擔保；
（四）控股股東、實際控制人及其 經核查，公司在本持續督導
關聯人、董事、監事或者高級管理人員涉嫌侵占上 期間內未發生前述情形。
市公司利益；
（五）資金往來或者現金流存在重大異
常；
（六）上海證券交易所或者保薦人認為應當進行
現場核查的其他事項。
二、信息披露審閱情況
根據中國證監會《證券發行上市保薦業務管理辦法》和《上海證券交易所上
市公司自律監管指引第 11 號——持續督導》等相關規定，保薦人對公司 2022 年
持續督導期間的公開信息披露文件，包括但不限于董事會決議公告、股東大會決
議公告、募集資金存放和使用、募投項目結項、現金管理等相關報告等，進行了
事前或事后審閱，對信息披露文件的內容及格式、履行相關程序進行了檢查。
經核查，保薦人認為，越劍智能已披露的公告與實際情況一致，披露的內容
真實、準確、完整，信息披露檔案資料完整，不存在應披露而未披露的事項，不
存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，格式符合相關規定。公司重大信息的
傳遞、披露流程、保密情況等符合公司信息披露制度的相關規定。
三、上市公司是否存在《證券發行上市保薦業務管理辦法》及上
交所相關規則規定應向中國證監會和交易所報告的事項
經核查，在本持續督導期限內，越劍智能不存在《證券發行上市保薦業務管
理辦法》及《上海證券交易所上市公司自律監管指引第 11 號—持續督導》等相
關法律法規規定的應向中國證監會和上交所報告的其他事項。
（以下無正文）
（本頁無正文，為《浙商證券股份有限公司關于浙江越劍智能裝備股份有限公
司首次公開發行股票 2022 年度持續督導報告書》之簽章頁）
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