西部證券股份有限公司

          關于圣湘生物科技股份有限公司

【資料圖】

  使用部分超募資金永久補充流動資金之專項核查意見

  西部證券股份有限公司（以下簡稱“西部證券”或“保薦人”）作為圣湘生物科

技股份有限公司（以下簡稱“圣湘生物”或“發行人”或“公司”）首次公開發行股票

并在科創板上市的保薦人，根據《證券發行上市保薦業務管理辦法》《上市公司

監管指引第 2 號——上市公司募集資金管理和使用的監管要求（2022 年修訂）》

《上海證券交易所科創板股票上市規則（2020 年 12 月修訂）》等相關規定，對

圣湘生物本次使用部分超募資金永久補充流動資金事項進行了審慎核查，具體核

查情況如下：

  一、募集資金基本情況

  根據中國證券監督管理委員會《關于同意圣湘生物科技股份有限公司首次公

開發行股票注冊的批復》（證監許可[2020]1580 號），公司于 2020 年 8 月向社

會公眾公開發行人民幣普通股 40,000,000 股。每股發行價格為 50.48 元（人民幣，

下同），募集資金總額為人民幣 2,019,200,000.00 元，上述募集資金總額扣除發

行費用合計人民幣 149,930,188.68 元（不含稅）后，實際募集資金凈額為人民幣

行新股的資金到位情況進行了審驗，并于 2020 年 8 月 25 日出具了《驗資報告》

（眾環驗字（2020）110009 號）。

  公司對募集資金采取了專戶存儲制度，設立了相關募集資金專項賬戶。募集

資金到賬后，已全部存放于該募集資金專項賬戶內，并與保薦人、存放募集資金

的銀行簽署了募集資金三方監管協議。具體情況詳見 2020 年 8 月 27 日披露于上

海證券交易所網站（www.sse.com.cn）的《首次公開發行股票科創板上市公告書》。

  二、募集資金投資項目情況

  根據公司《首次公開發行股票并在科創板上市招股說明書》，公司本次發行

新股的實際募集資金扣除發行費用后的凈額將全部用于與公司主營業務相關的

項目，具體如下：

                             擬投資金額       募集資金投資金額

序號           項目名稱

                              （萬元）         （萬元）

            合計               55,658.00    55,658.00

     三、前期超募資金的使用情況

一屆監事會 2020 年第二次會議分別審議通過了《關于使用部分超募資金永久補

充流動資金的議案》，同意使用金額為 39,000.00 萬元的超募資金永久補充流動

資金，占超募資金總額（131,268.98 萬元）的 29.71%。上述議案經 2020 年 10 月

成了上述募集資金的補流。

一屆監事會 2022 年第三次臨時會議分別審議通過了《關于使用部分超募資金永

久補充流動資金的議案》，同意使用金額為 39,000.00 萬元的超募資金永久補充

流動資金，占超募資金總額（131,268.98 萬元）的 29.71%。上述議案經 2022 年

了上述募集資金的補流。

     四、本次使用部分超募資金永久補充流動資金的相關情況

     （一）本次使用部分超募資金永久補充流動資金的基本情況

     在保證募集資金項目建設的資金需求和募集資金項目正常進行的前提下，為

滿足流動資金需求，提高募集資金的使用效率，降低財務成本，進一步提升公司

盈利能力，同時本著股東利益最大化的原則，公司在保證不影響募集資金投資項

目正常進行的前提下，擬使用超募資金 39,000.00 萬元用于永久補充流動資金，

主要用于公司主營業務相關支出。

     本次使用部分超募資金永久補充流動資金計人民幣 39,000.00 萬元，占超募

資金總額（131,268.98 萬元）的 29.71%。公司最近 12 個月內累計使用超募資金

永久補充流動資金的金額不超過超募資金總額的 30%，未違反中國證券監督管

理委員會、上海證券交易所關于上市公司募集資金使用的有關規定。

  （二）使用部分超募資金永久性補充流動資金的必要性及合理性

  首先，公司業務快速發展，使用部分超募資金補充流動資金可保障 2023 年

度的運營資金充沛。

  其次，公司計劃加大相關業務領域的投資和研發力度，加大公司核心產品的

研發投入，故需補充流動資金。

  綜上所述，為滿足公司業務持續快速發展的需要，提高資金利用率，提升公

司經營效益，使用部分超募資金 39,000.00 萬元永久性補充流動資金具有必要性

和合理性。

  五、對公司日常經營的影響及承諾

  本次使用部分超募資金永久補充流動資金將用于與公司主營業務相關的生

產經營，不存在改變募集資金使用用途、影響募集資金投資項目正常進行的情形，

本次補充流動資金旨在滿足公司流動資金需求，提高募集資金的使用效率，降低

財務成本，進一步提升公司盈利能力，維護公司和股東的利益，符合法律法規的

相關規定。

  公司承諾：每十二個月內累計使用超募資金將不超過超募資金總額的 30%；

本次使用超募資金永久補充流動資金不會影響募投項目建設的資金需求，在補充

流動資金后的十二個月內不進行高風險投資以及為控股子公司以外的對象提供

財務資助。

  六、履行的審議程序

  （一）董事會、監事會審議情況

二屆監事會 2023 年第六次臨時會議，審議通過《關于使用部分超募資金永久補

充流動資金的議案》。該事項尚需提交公司股東大會審議。

  （二）監事會意見

  公司本次使用部分超募資金永久補充流動資金有助于滿足公司流動資金需

求，提高募集資金的使用效率，降低公司的財務成本，不存在變相改變募集資金

用途的行為，不影響募集資金投資項目正常實施，不存在損害公司和全體股東利

益的情況。該事項履行了必要的法律程序，符合《上海證券交易所科創板上市公

司自律監管指引第 1 號——規范運作》《上市公司監管指引第 2 號——上市公司

募集資金管理和使用的監管要求》以及《上海證券交易所科創板股票上市規則》

等相關法律法規的規定。

  綜上，公司監事會同意本次使用部分超募資金 39,000.00 萬元用于永久補充

流動資金事項，并同意將該議案提交公司股東大會審議。

  （三）獨立董事意見

  公司本次使用部分超募資金永久補充流動資金內容及審議程序符合《上海證

券交易所科創板上市公司自律監管指引第 1 號——規范運作》《上市公司監管指

引第 2 號——上市公司募集資金管理和使用的監管要求》以及《上海證券交易所

科創板股票上市規則》等相關法律法規的規定。公司本次使用部分超募資金永久

補充流動資金有助于滿足公司流動資金需求，提高募集資金的使用效率，降低公

司的財務成本，不存在變相改變募集資金用途的行為，不影響募集資金投資項目

正常實施，不存在損害公司和全體股東利益的情況。

  綜上，公司獨立董事同意公司本次使用部分超募資金 39,000 萬元用于永久

補充流動資金事項，并同意將該議案提交公司股東大會審議。

  七、保薦人核查意見

  經核查，保薦人認為：公司使用部分超募資金永久補充流動資金己經公司第

二屆董事會 2023 年第七次臨時會議及第二屆監事會 2023 年第六次臨時會議審

議通過，獨立董事已發表明確的同意意見，該事宜尚需公司股東大會審議通過，

符合相關法律法規的規定。公司使用部分超募資金永久補充流動資金將用于與公

司主營業務相關的生產經營，是在確保不影響公司募集資金投資計劃實施，有效

控制投資風險的前提下進行的，不會影響募集資金投資計劃正常進行，不存在變

相改變募集資金用途的行為，亦不會影響公司主營業務的正常發展，不存在損害

公司和股東利益的情形。

 綜上所述，保薦人對公司上述使用部分超募資金永久補充流動資金的事項無

異議。

 （以下無正文）

（本頁無正文，為《西部證券股份有限公司關于圣湘生物科技股份有限公司使用

部分超募資金永久補充流動資金之專項核查意見》之簽字蓋章頁）

保薦代表人：

           鄒揚

           江武

                        西部證券股份有限公司

                           年    月   日

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